1. 保險業監督的主要職責及權力包括：
I. 授權及監管保險人。
II. 直接授權或監督保險代理人。
III. 在網頁上登記所有的保單及相關資料。
IV. 可將部份職能轉授予其他自律性監管機構來執行。
A.
只有I、II。
B.
只有I、IV。
C.
只有II、III、IV。
D.
I、II、III、IV。
2. 根據《證券及期貨條例》，證券及期貨事務監察委員會(證監會)的目標是：
I. 減低在證券期貨業內的系統風險。
II. 保證投資者不會因市場波動而受損失。
III. 提高公眾對證券及期貨業的運作及功能的了解。
IV. 減少在證券期貨業內的犯罪行為及失當行為。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
3. 證券及期貨事務監察委員會(證監會)企業融資部負責：
I. 為公司上市事宜提供建議。
II. 審核上市公司的資本預算。
III. 執行適用於上市公司的證券法例。
IV. 監察聯交所與上市事務有關的活動。
A. 只有I、II。
B. 只有II、III。
C. 只有III、IV。
D. 只有I、III、IV。
4. 香港金融市場的中介人包括：
I. 金融策劃顧問
II. 保險經紀
III. 證券經紀
IV. 專業會計師
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
5. 根據《公司條例》，公司的特點包括：
I. 公司股東可以起訴公司。
II. 公司須對其董事所作的行為及承諾負責。
III. 除非被解散，否則公司可永久存在。
IV. 公司可採取法律行動起訴其他人。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
6. 以下哪些有關於公司組織大綱的描述是正確的﹖
I. 除非公司宗旨為慈善目的，並不會向其股東派發股息，否則必須列明公司宗旨。
II. 公司的股份價值必須以港幣計值。
III. 組織大綱載列公司的名稱及註冊地點。
IV. 組織大綱列明公司的股本。
A. 只有II、III。
B. 只有III、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. 只有II、III、IV。
7. 以下哪些有關優先股的描述是正確的﹖
I. 優先股股東如同普通股股東一樣，可攤佔公司過往及現時的溢利分派。
II. 發行優先股須獲公司組織大綱或細則的授權。
III. 優先股股東有權在股東大會上投票。
IV. 不論公司的溢利水平，優先股股東均有權獲得股定的股息。
A. 只有I、II。
B. 只有II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. 只有II、III、IV。
8. 根據《公司條例》，對少數股東權益的保障包括：
I. 持有5%已發行股份的股東可要求將公司的資產出售，然後按持股比率分派給股東。
II. 持有10%已發行股份的股東可要求將股權重新分配，令無人可持10%以上的股權。
III. 100名股東或10%已發行股份的持有人，可要求財政司司長委任調查員調查公司的事務。
IV. 個別股東如認為公司的行事方式損害股東一般利益，可向法院申請命令。
A. 只有I、II。
B. 只有II、IV。
C. 只有III、IV。
D. 只有I、III、IV。
9. 以下哪些關於董事的權力描述是正確的﹖
I. 管理公司的一般權力歸董事所有。
II. 股東不得在股東大會上干預管理事宜。
III. 董事可委任核數師。
IV. 董事會可向個別董事轉授權力。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
10. 在何種情況下，財政司司長可委任審查員調查上市公司﹖
I. 財政司司長認為有必要確定在財政上擁有或能夠制某上市的人士的真正身分。
II. 在某間公司投訴另一間公司進行不正當的價格競爭手段。
III. 公司在經濟疲軟時盈利仍連年增長。
IV. 符合指定數目的股東提出申請。
A. 只有I、II。
B. 只有II、III。
C. 只有I、IV。
D. 只有I、II、IV。
11. 根據《證券及期貨條例》，任何人士如以下列方式干預證監會委派核數師的進行的審計時，即屬違法。
I. 因公司無支付費用而致令核數師辭任。
II. 刪除或銷毀與審計有關的任何記錄。
III. 處置或促使處置與審計相關的財產。
IV. 離開或企圖離開香港。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
12. 證監會可向原訟法庭提出呈請或申請：
I. 根據公平公正的理由求向法團作出清盤令。
II. 根據《破產條例》向持牌代表作出破產令。
III. 為阻止任何人士違反相關條文而要求作出強制令。
IV. 將某持牌法團的業務(包括客戶及證券)委託另一間持牌法團代為管理經營
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
13. 《證券及期貨條例》的雜項條文包括：
I. 上市公司的核數師在核數過程中舉報遇到的涉嫌欺詐及其他不當行為，可獲豁免承擔普通法的法律責任。
II. 證監會能夠介入與其法定職能事宜有關的第三者之間民事程序。
III. 真誠地執行證監會法定職能的公職人員可獲豁免承擔法定的法律責任。
IV. 證監會可就中介人違反《防止賄賂條例》而提出刑事檢控。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
14. 以下哪些情況會影響中介人符合證監會訂定的「適當人選」的要求﹖
I.
曾遭到有關專業協會施以紀律處分。
II.
曾涉及未能妥善處理客戶指示的投訴，但當時人不予追究。
III.
曾遭法庭取消擔任董事的資格。
IV.
其會計師曾涉及違反交通規則而被檢控。
A. 只有I、III。
B. 只有II、III。
C. 只有I、IV。
D. 只有I、II、III。
15. 以下哪些是受規管活動以外的活動﹖
I. 獲發牌進行第1類受規管活動的持牌法團，向其客戶提供期貨合約的投資建議。
II. 進行完全附帶於其專業的第4、第5、第6及第9類受規管活動的專業會計師。
III. 僅為第9類受規管活動而進行第1及第2類活動，並獲發牌進行第9類活動的人士。
IV. 僅為其全資附屬公司、控股公司或控股公司的其他全資附公司而進行第1、或第第2類受規管活動的公司。
A. 只有I、II。
B. 只有II、III。
C. 只有II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
16. 在條件的規限下，證監會可向主要在海外經營業務的公司授予不超過多少個月的短期牌照﹖
A. 1個月
B. 3個月
C. 6個月
D. 9個月
17. 根據《證券及期貨(財政資源)規則》的規定，
I. 認可財務機構須遵守金管局設定的資本規定。
II. 持牌法團的速動資金必任何時候均須大於其股本數額。
III. 某些經證監會批准的項目可從總負債中扣減。
IV. 持牌法團可選擇只遵守速動資金或繳足股本規定兩項中其中的一項。
A. 只有I、II。
B. 只有II、IV。
C. 只有I、III。
D. 只有I、III、IV。
18. 根據《香港交易所規則》，期貨商代表有權：
I. 代表本身利益而進行期貨合約/或期權合約的交易。
II. 代表其他交易所參與者利益而進行期貨合約/或期權合約的交易。
III. 代表其他任何人的利益而期貨合約/或期權合約的交易。
IV. 代表非結算所參與者進行結算。
A. 只有I。
B. 只有I、II。
C. 只有I、III。
D. 只有I、IV。
19. 《證券及期貨(備存記錄)規則》(備存記錄規則)適用於：
I. 有聯繫實體
II. 中介人的核數師
III. 中介人的律師
IV. 註冊機構
A. 只有I、II。
B. 只有I、II。
C. 只有II、III。
D. 只有I、IV。
20. 根據《證券及期貨(客戶款項)規則》(客戶款項規則)的規定，以下哪些是正確的﹖
I. 收取或持有客戶款項的持牌法團或任何有聯繫實體須開立一個或多個立帳戶。
II. 除另有協定者外，就所持客戶款項收取的利息基本上應撥歸客戶。
III. 持牌法團可將客戶款項暫時用於支付該持牌法團的透支欠款，但須在三天內交還予客戶。
IV. 客戶款項在扣除其所欠持牌法團的代表的私人欠款後，支付予客戶。
A. 只有I、II。
B. 只有I、II、III。
C. 只有I、III、IV。
D. 只有I、II、IV。
21. 《證券及期貨(備存記錄)規則》(備存記錄規則)條文規定中介人須備存會計、交易及其他記錄以：
I. 方便隨時製備財務報表
II. 顯示所處理的所有客戶資產及這些資產的變動情況
III. 按月與外界進行對帳
IV. 方便妥善進行審計
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
22. 證監會可於指定期間內或直至其撤銷核准前核准：
I. 某些持牌法團成為「介紹代理人」。
II. 豁免遵守《證券及期貨(財政資源)規則》。
III. 持牌法團計算速動資金時，自認可負債中分別扣除可贖回股份及後償貸款。
IV. 更改會計政策。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
23. 根據《證券及期貨(成交單據、戶口結單及收據)規則》，中介人及有聯繫實體：
I. 若《證券及期貨條例》附表1所定義的專業投資者不反對，可毋須發出成交單據及戶口結單。
II. 若非專業投資者的客戶反對收取，則不可向其發出成交單據及戶口結單。
III. 對於非專業投資者的客戶，可根據其選擇而決定是否提供成交單據及戶口結單。
IV. 若《證券及期貨(專業投資者)規則》所定義的專業投資者，以書面同意不收取的話，可毋須提供成交單據及戶口結單。
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有II、III、IV。
D. 只有I、III、IV。
24. 以下哪些操守準則是由證監會所制訂和執行的﹖
I. 《強積金中介人操守準則》
II. 《保險經紀操守準則》
III. 《基金經理操守準則》
IV. 《企業融資顧問操準則》
A. 只有I、II。
B. 只有III、IV。
C. 只有I、II、III。
D. 只有I、III、IV。
25. 以下哪兩項是違反《證監會持牌人或註冊人操守準則》(「操守準則」)的誠實及公平與勤勉盡責的原則﹖
I. 向客戶作出有誤導成份的陳述。
II. 為爭取客戶，收取比其他同業為低的佣金收費。
III. 中介人根據其研究部門的分析結果，向客戶提供投資建議。
IV. 不論是先後次序如何，均優先處理公司的買賣交易，然後才處理客戶的交易指示。
A. 只有I、II。
B. 只有II、IV。
C. 只有I、III。
D. 只有I、IV。
26. 根據《證監會持牌人或註冊人操守準則》，操作委託帳戶的中介人被允許收受的物品和服務包括：
I. 研究及顧問服務
II. 僱員薪酬
III. 結算及代管服務
IV. 與投資有關的刊物
A. 只有I、II。
B. 只有II、IV。
C. 只有I、III。
D. 只有I、III、IV。
27. 中介人可收和保留與客戶交易有關的現金或金錢性質的回佣，條件是：
I. 先徵得客戶以書面形式同意。
II. 經紀佣金比率並不高於一般提供全面服務的佣金比率。
III. 回佣金額不能超過當年給予該經紀的佣金金額的50%。
IV. 向客戶披露回佣的價值。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、III、IV。
C. 只有I、II、IV。
D. I、II、III、IV。
28. 個別人士如擁有不少於_______的投資組合，而又符合些特定條件及表示願意者，可被視為專業投資者。
A. 800萬港元
B. 1,500萬港元
C. 2,500萬港元
D. 4,000萬港元
29. 根據《證監會持牌人或註冊人操守準則》，風險聲明列出了哪些進行有關交易活動的特定風險﹖
I. 買賣期貨及期權的風險
II. 買賣外國證券的風險
III. 與非持牌法團或註冊機構交易的風險
IV. 授權代存郵件或將郵件轉交第三者的風險
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
30. 以下哪些關於特定風險的描述是正確的﹖
I. 買賣創業板股份的風險，是指創業板股份波動性較高、過往記錄較短、股份的公開程度不足。
II. 在香港以外地方收取或持有的客戶資產的風險，是指香港就客戶資產的保障的法律保障制度較為優越。
III. 授權再質押客戶抵押品的風險，是指授權持牌人或註冊人再質押或就借貸使用其抵押品的風險。
IV. 保證金買賣的風險，是指因持牌人或註冊人倒閉而對投資者造成損失的風險。
A. 只有I、II。
B. 只有I、III。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
31. 機構融資顧問就以下哪事項提供建議﹖
I. 證券於聯交所上市。
II. 證券的要約及出售。
III. 與證券的上市和要約等事項有關的規則及守則
IV. 公司的清盤事宜。
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有I、II、III。
D. I、II、III、IV。
32. 《基金經理操守準則》中關於向客戶提供的資料要求是：
I. 客戶戶口之間的交易應公平進行，並應令客戶知情。
II. 先處理客戶的買賣盤，再處理公司戶口的交易。
III. 如基金經理是為集體投資計劃提供服務，依照該計劃的規則擬備的書面管理協議，可視為「客戶協議書」。
IV. 如基金經理是以非全權委託形式擔任集體投資計劃的分銷人，則依照《單位信託及互惠基金守則》擬備的認可要約文件和申請表格，共同可視為「客戶協議書」。
A. 只有I、II。
B. 只有II、III。
C. 只有III、IV。
D. 只有I、III、IV。
33. 為促進、鼓勵及執行有關遵守法規的準則，管理層應：
I. 經常輪換高級管理崗位。
II. 建立定期和有效的溝通機制。
III. 有清晰的責任分配及部門匯報制度。
IV. 監察推廣銷售的業績。
A. 只有II、III。
B. 只有I、II、III。
C. 只有II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
34. 根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(內部監控指引)，良好的內部審計職能應具以下哪些特點﹖
I. 獨立審視、評估中介人管理、內部監控及運作的適當性、效用和效率。
II. 設立獨立而不承擔運作責任的內部審計職能。
III. 執行內部審計職能的人士應具所需的專業技能及經驗。
IV. 內部審計與外聘核數師的責任是相同的。
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有I、II、III。
D. 只有II、III、IV。
35. 根據《適用於證監會的註冊人和持牌人的管理、監督及內部監控指引》(內部監控指引)，運作監控的目標是確保：
I. 識別及量化風險。
II. 確保中介人及其客戶所承受的風險得到適當的管理。
III. 中介人以誠信的態度進行交易，以及以公正、誠實及專業的態度對待客戶。
IV. 客戶與中介人的資產均受保障。
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有III、IV。
D. 只有II、III、IV。
36. 根據《互聯網監管指引》，由持牌人提供受規管的服務包括：
I. 利用互聯網科技誘使居港人士接受其顧問服務，並收取報酬。
II. 利用互聯網技術在香港進行受規活動。
III. 利用網頁向投資者介紹一般性的投資知識。
IV. 為客戶投資組合管理服務而對象為非香港居民的廣告。
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. 只有I、II、III。
37. 經互聯網進行受規管活動應具備以下哪些特點﹖
I. 容許以電子方式核實客戶身份。
II. 中介人同意利用互聯網傳送及接受客戶指令。
III. 確保電腦系統安全、可靠、容量充足及應變能力強。
IV. 利用加密技術或其他措施保護在互聯網上傳送的機密資料。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
38. 根據《證券及期貨(保險)規則》，受保障的包括下列哪兩項原因損失的持牌法團的客戶資產風險﹖
I. 因市場大幅下跌而令客戶資產貶值。
II. 就持牌法團的僱員的一些業務差錯事故(並無欺詐或不誠實行為)。
III. 就持牌法團的僱員作出欺詐或不誠實行為。
IV. 客戶資產在由該持牌法團(或其有聯繫實體)保管期間遭搶劫或盜竊。
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有I、III。
D. 只有III、IV。
39. 獲發牌或獲註冊從事第1類活動的人士包括：
I.
在香港進行外國證券買賣的聯交所參與者
II.
以主事人身份買賣的機構投資者
III.
在證監會註冊的認可財務機構
IV.
證券介紹代理人
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
40. 以下哪一項關於香港交易及結算所有限公司的規定是不正確的﹖
A.
香港聯合交易所參與者必須註冊成聯交所結算所參與者。
B.
期交所參與者必須獲證監會發牌可從事第2類受規管活動。
C.
在聯交所進行股票期權交易的參與者必須註冊成為聯交所期權結算所參與者。
D.
期交所參與者而非期貨結算參與者，須由全面結算與者代為結算。
41.
聯交所受監管的股份賣空活動界定為，為某賣方而出售一隻證券，而賣方憑藉以下哪些事實而具有一項即時可行使而不附有條件的權力：
I.
該賣方已根據某證券借貸協議借用有關證券。
II.
該賣方具有可取得有關證券的期權。
III.
該賣方先完成出售交易，然後由買方進行買入交易。
A. 只有I、II。
B. 只有II、III。
C. 只有I、III。
D. I、II、III、。
42.
以下哪一項不是集體投資計劃的要素﹖
A. 集體投資計劃是就財產作出的安排，該安排不受參與者日常控制。
B. 財產整體上是由營辦該安排的人或代該人管理的。
C.
參與者的供款及應計利潤/收益是集合處理的。
D. 參與者與該安排的營辦人必須屬於同一公司集團。
43.
以下哪一類中介人不受證監會發牌制度所限制﹖
A.
基金經理
B.
信託人/保管人
C.
證券保證金融資人
D.
企業融資顧問
44.
根據《單位信託及互惠基金守則》，對管理公司的要求包括：
I. 信託人/保管人及管理公司必須為各自獨立的個體。
II. 管理公司可從事基金管理以外的其他業務。
III. 管理公司在任何時候都要具備足夠的財政資源。
IV. 管理公司未有重大貸出款項。
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
45. 以下哪一類是槓桿外匯交易合約的市場中介人﹖
A. 證券交易券
B. 仲裁人
C. 認可對手方
D. 保險公司
46. 以下哪兩項屬於市場失當行為﹖
I. 虛假交易
II. 企業「管治失當」
III. 披露受禁交易資料
IV. 老鼠倉活動
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有I、III。
D. 只有III、IV。
47. 以下哪兩項屬於市場不當行為﹖
I. 扒頭交易
II. 有抵押賣空活動
III. 頻密買賣
IV. 內幕交易
A. 只有I、II。
B. 只有I、IV。
C. 只有I、III。
D. 只有III、IV。
48. 虛假交易是指某人蓄意或罔顧後果地直接或間接參與：
I. 抬高證券價格的活動
II. 降低證券價格的活動
III. 場外交易活動
IV. 披露虛假資料
A. 只有I、II、III。
B. 只有I、II、IV。
C. 只有I、III、IV。
D. I、II、III、IV。
49. 以下哪些是《個人資料(私隱)條例》規定﹖
I. 證券及期貨事務監察委員會(證監會)需要向個人資料私隱專員負責，向其提供所有中介人的個人資料。
II. 為更好地執行此條例，須設立一個中央個人資料庫，以加強對個人資料的保障。
III. 個人資料應準確、定期更新，及保留時間不得超過用該等資料所需的時間，如知悉資料不準確，應序以更正。
IV. 未經有關資料當事人的同意，個人資料不得用於收或與其直接有關的目的以外的任何目的之上。
A. 只有I、III。
B. 只有II、IV。
C. 只有III、IV。
D. 只有II、III、IV。
50. 缺乏企業管治標準可導致發生下列哪些事項﹖
I. 監管機構將無法進行監督企業。
II. 對經濟發展構成嚴重的影響。
III. 董事及經理為使本身獲益而作出欺詐、不當行為及失當行為，結果導致公司或其股東損失。
IV. 出現關連交易，令少數股東的權益受損。
A. 只有II、III。
B. 只有III、IV。
C. 只有II、III、IV。
D. I、II、III、IV。
卷一(29/5)
建議答案
|
1.
B
|
16.
B
|
31.
C
|
46.
C
|
|
2.
C
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17.
C
|
32.
C
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47.
C
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|
3.
C
|
18.
A
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33.
A
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48.
B
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|
4.
A
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19.
D
|
34.
C
|
49.
C
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|
5.
D
|
20.
A
|
35.
C
|
50.
B
|
|
6.
B
|
21.
D
|
36.
A
|
|
|
7.
B
|
22.
D
|
37.
D
|
|
|
8.
C
|
23.
B
|
38.
D
|
|
|
9.
B
|
24.
B
|
39.
C
|
|
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10.
C
|
25.
C
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40.
A
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|
|
11.
C
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26.
D
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41.
A
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12.
A
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27.
C
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42.
D
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13.
A
|
28.
A
|
43.
B
|
|
|
14.
A
|
29.
B
|
44.
C
|
|
|
15.
B
|
30.
B
|
45.
C
|
|
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